PLANES DE ENTRENAMIENTOS AL PERSONAL:
Un personal entrenado adecuadamente es una garantía para la empresa proteger su reputación y el cumplimiento satisfactorio de sus actividades y procesos. Las regulaciones para la Prevención del Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo establecen como requisito entrenamiento permanente del personal. La capacitación debe ser desarrollada en base a planes de entrenamiento focalizados, de acuerdo a la actividad desarrolla por cada empleado.
La capacitación puede ser presencial o mediante Curso E-learning.
Los entrenamientos focalizados son dirigido a grupos de puestos específico, tales como:
A)Curso para Ejecutivos y Directores
B)Curso para Gerentes
C)Oficial de Cumplimiento
D)Personal de Servicio al Cliente
E)Curso para Cajeros
F)Otro.
EVALUACION DE PROGRAMA DE CUMPLIMIENTO (AUDITORIA DE CUMPLIMIENTO):
Los Sujetos Obligados deben realizar una Auditoria externa de Cumplimiento al programa
de cumplimiento. En la misma debe establecerse un diagnóstico y el nivel de cumplimiento
de la entidad con respecto a la ley, su reglamento y las normas vigentes tanto internas como externas.
CRC con este servicio ayudará a los Sujetos Obligados a establecer su nivel de cumplimiento
y obtener una evaluación del mismo, así como las recomendaciones necesarias para asegurar el
cumplimiento de la normativa vigente.
OFICIAL DE CUMPLIMIENTO:
Los sujetos Obligados deben designar un funcionario de alto nivel, con capacidad técnica, encargado de vigilar la estricta observancia del programa de cumplimiento. Este funcionario es el enlace con la Unidad de Análisis Financiero y el organismo regulador. Este mismo debe cumplir con una serie de requisitos que deben ser evaluados satisfactoriamente, en base a las posibles sanciones penales y administrativa por negligencia voluntaria o involuntaria, es por ello que su roll interno en estos procesos es de vital importancia dentro de la entidad.
DEBIDA DILIGENCIA (DD)
Conjunto de procedimientos, políticas
y gestiones mediante el cual los sujetos obligados
establecen un adecuado conocimiento sobre sus clientes y
relacionados, actuales y potenciales, beneficiarios finales y
de la actividades que realizan.
CRC entiende el posible riesgo de reputación que implica el establecer
negocios sin tener una base con suficiente información verificable de los
actuales o potenciales clientes. En tal sentido Nuestros analistas nos apoyan
en proporcionar datos precisos e inteligencia procesable para informar mejor a los
clientes que buscan hacer transacciones.
Los servicios incluyen:
• Investigaciones de Antecedentes
• Debida Diligencia a Terceros y Suplidores
• Evaluaciones de Riesgo de Corrupción
