IDENTIFICACION, CERTIFICACION Y REGISTRO DE LAS PERSONAS EXPUESTAS POLITICAMENTE (PEPs)
Uno de los pilares de la empresa COMPLIANCE RISK CONSULTANT (CRC) está dirigido específicamente a facilitar
a todos los Sujetos Obligados investigar e identificar de manera fácil y rápida la posibilidad de que uno de sus
clientes sea PEP o relacionado de estos, acogiéndose a lo que establece la ley de lavado de Activos y
su Reglamento de Aplicación. Así, como la Ley de Declaración Jurada de Patrimonio, y su reglamento.
Los afiliados mediante un acceso directo a las bases de datos de CRC, pueden con solo digitar la cédula de identidad
de un potencial o un cliente existente, establecer si el mismo, de acuerdo a la ley de prevención de lavado vigentes está
clasificado como PEP o relacionado de este.
Las informaciones cruzadas que han sido utilizadas permiten que en un instante puedan establecer la coincidencia
o no de su investigación.
El nivel de certeza de la investigación que hemos realizado para llegar a alcanzar los cientos de miles de correlaciones,
está establecida en una tabulación y algoritmos inteligentes pioneros en el país.
Estos algoritmos y bases de datos son permanentemente revisados y actualizados por el grupo de analistas técnico que
mejoran y desarrollan aplicativos internos que son parte de las herramientas utilizadas.
La Base de Datos es objeto de actualización permanente a fin de asegurar la exactitud e integridad de los datos y la calificación del cliente.
Los niveles de seguridad de la información están clasificados dentro de los estándares internacionales propios de este tipo de sistema.
Los afiliados a CRC podrán contar con los servicios de asesoría orientados en los siguientes aspectos:
•Cumplimiento Regulatorio
•Creación y Revisión de políticas anti lavado
•Matriz de Evaluación de Riesgo
•Comité de Cumplimiento
•Estructura de Cumplimiento
•Reportes Regulatorios
•Planes de Entrenamiento focalizado al personal
•Identificación, análisis y Reporte de Operaciones Sospechosas (ROS)
•Auditoria de Programa de Cumplimiento
•Certificación de programa de anti lavado
•Implantación y revisión de alcance y responsabilidad de Oficial de Cumplimiento
•Identificación señales de alertas
•Sistema de monitoreo
•Revisiones periódicas (LOOK BACK)
